有经验的外汇交易员认为，这些准则是一名外汇新手走向成功之道，在外汇市场得以生存下去的关键。违反这些准则，将导致破产。在激烈的竞争中，遵循这些准则可以避免成为“祭坛上的羔羊”。一些业余的交易者永远也成不了专业交易员的原因，就是未能遵守这些交易准则。他们成不了成功者，总是败绩累累。只要违反一个或一个以上这些交易准则，这些新手在市场的残酷考验下很难生存下来。
一、先学习、后行动
一些新手常犯的错误，就是在进入市场时不知道他们要干什么他们对市场不甚了了。他们从不肯花点时间观察一下市场是如何动作的，然后再拿他们的钱去冒险。通常人们做一件事情，总要先观察，后行动。如果你要学跳舞，你就得先看看人家是怎样跳的，然后你再去试一下。交易员应该认真地审视他们的交易系统的每一个细节，要明白这个系统可能出现的错误，或可能成功的各种方式。这一受教育的过程应该包括确定的交易动机、策略、如何执行交易、交易频率和交易成本。其次动机是十分重要的，一些成功的交易员所以能在外汇行业中长期坚持下来，是因为他们喜欢交易。他们不让赚大钱的欲望搅乱他们的交易决断。一些成功的外汇交易员认为，一心想赚大钱不是外汇交易的好动机。
二、做外汇要从自己的损失中学习
通向精通市场的道路是一个充满了无数危险的道路。一个有抱负的交易者必须经受的危险、损失、磨难和艰辛足以令敢于踏上这条道路的大多数人气喘吁吁，精神崩溃。很遗憾，很多投资者就认为一个掌握了技巧，能够无比精明地驾驭市场的人，完全是因为他的某些内在的品质和天生的禀赋而偶然造就的，这远非真相。痛苦、损失、挫折、困惑、怀疑和矛盾，这些只不过是提供了到达理想的伟大高度而必须受的教育的几种情形和环境而已。
今天，每一个获得了一定成功的交易者，昨天一定都曾忍受过一个失败者的痛苦和折磨。作为人，我们不能从成功中学习，而只能从失败和错误中学习。作为成年人，我们知道火是不能摸的，因为在童年的某个时候，我们曾经被灼伤过。
交易也是一样。我们只能通过学习了所有的损失的方式之后才能获利。因此，我给你的问题是：你将要对你的失败做些什么?它们是不是被浪费了、忽略了，任由它烂掉了并且以后随着时间的推移它们变得更加强大了?还是它们成了将来不要去做什么的珍贵的例子?在我们，的损失中存在着我们正在寻找的成功的秘密。我们必须首先失败，然后把这些失败当作跳板才能成功。记住，我们向前跳得很远只是因为我们先向后退了。或者说，我们向后退，然后再向前跳。这就是自然规律。这就是成功的蓝图并且我的朋友，这就是通向精通交易的道路。不首先向后退，我们向前跳的尝试就是虚弱和无力的.因此,当我们经历失败的交易的时候不要唉声叹息.相反,你应该高兴。因为失败，如果被正确的对待的话，就是一个神奇的、天使般的指孔引导你走向成功的未来。
对交易者来说，一个最有价值的工具不是某个神奇的市场指数，或者某个诱人的交易技巧，而是一个简单的但是有效的失败交易的日记。我发现记录我的所有损失的日记使我更容易辨认趋势和重复发生的错误。例如，一个人在回顾了连续5次的损失之后，可能发现延迟的买入造成了其中的4个，这个有价值的发现。如果被正确地对待，就是一把可以大幅提高一个人的获胜机会的钥匙。那时交易者应该集中注意力去更快速地买入，或者避免追逐理想的交易品太远。
三、要及时减少损失
遭到亏损时要当机立断，中止交易，减少损失；当你的交易头寸得到盈利时，就让它进一步增长，这是一个古老的信条。很多交易员重复这个信条。很多新手常犯的毛病是赔钱的头寸抓住不放，他们想市场会逆转。成功的交易员总是利用少量赚钱的交易来补偿一些小额的亏损。
四、股神巴菲特炒汇也会有得有失
2012年炒汇损手逾2亿美元
股神巴菲特在2012年一直坚持美元需要大幅度贬值，並持续加码动用以亿美元计的资金押注美元贬值。不过，投资外汇的风险之高，连巴菲特亦难免损手。根据资料显示，BH在2012年上半年由于看错了美元汇价走势，其外汇损失即高达2.05亿美元。
幸而美元汇价在下半年逆转，BH在第三季随即赚回4.12亿美元外汇。总括而言，巴菲特自2002年2月欧元兑0.86美元时持续增购外币远期合约，直至2004年年底的1.36美元汇价水平，欧元在三年间已累计升值超过58[%]！这还未计算巴菲特本人与BH持有的其他七种升值外币。
然而，股神的专长终究应该是炒股票，而不是外汇，否则，巴菲特应该号称汇神了！慕名跟风的投资者对此不可不察。
五、循规守纪至关紧要
那些缺乏行为准则的人往往不能坚持一贯的交易行为。在交易过程中三心二意、朝令夕改，缺乏一贯性，会把所有的盈利机会毁掉。因此保持一种一贯的交易行为是十分重要的。
六、外汇纪律
现在高风险的汇市，十分红火，许多投资者都参与其中。面对高风险的市场，遵守一定的守则，可以帮助投资者控制风险，保持最大的利润。
1、每次入市买卖，损失不应超过本金的十分之一。
相信很多人会认为止蚀位为亏损十分之一，就应该止损。而实际上，应该在不同的条件下，对止损位下具体的操作。例如，是介入短期买卖，中期买卖，还是长期买卖，那么就应该有不同的定义了。
2、永远设下止损位。
下止损位，能有效控制投资风险。能让投资者在出错时，也能保持资本可以再次进行买卖操作。
3、永不过量买卖。
就是不要因为买卖而买卖，在相关专家研究观察市场投资者心理后，发现有一个这样的现象：很多人会因为想买卖股票而去买卖股票，而他们的第一思考却不是“我为什么要买卖股票？”，“我是否在这次买卖中能否获得利润？”。
4、不让持仓转盈为亏。
这个说起来容易，做起来确实不易。面对诱人的利润，很多人还想获得更多，从来不知足，到最后市场见顶，价格一步一步下跌，还抱着“这只是调整”的心态，认为“市场还会创新高”。可惜事与人违，到最后，利润没有了，还造成亏损。
5、不逆市而为。
不逆市而为，这个应该考虑到操作的周期，来加以应用。也就是分清市场的长，中，短周期的趋势，结合自己本身操作的周期是长，中还是短。例如，如果市场在短期是下跌，而自己的操作周期也是短期行为，那么，就不要长期持有。
6、有怀疑，即平仓离场。
如果对自己的操作和原有看法产生了怀疑，那么这种心态会严重影响投资者操作决策，这样下去，只能造成投资错误。
7、只在活跃的市场买卖。
只有活跃的市场，才能有获得丰厚利润的机会，同时也能造成损失资本的机会。但只有一个活跃的市场，资金进出才十分容易。
七、对交易过程全神贯注
有经验的交易员都强调，应该关注交易的全过程，而不是是否赚钱，这听起来有点矛盾。一些著名的交易员认为，在外汇交易中赔钱是不可避免的，亏损是交易过程不可避免的组成部分。那些注意力集中在赚钱上的交易员很可能是要赔钱的。他们无法对付那种投资过程中难以避免的下滑现象。他们赚钱时就情绪昂扬，赔钱时就垂头丧气，甚至惊惶失措。在交易过程中情绪忽高忽低不是好现象。必须心平气和地把注意力集中在交易的全过程。外汇交易员无法预测市场的走向，无法预知市场会发生什么变化，但是他们可以控制交易过程。实际上他们能控制的也就是交易过程。外汇市场新手的最大问题是关注赚钱和赔钱，而不是交易过程，一些老交易员说，如果你怕赔钱，你还搞什么交易？你做10次、15次或20次，肯定其中有一次是赔钱的交易。
八、管理好你的资金
资深的交易员建议规定一个准备冒风险的资金百分比。这种可以承受风险的资金百分比可以是2[%]或3[%]，永远也不要改变这个百分比。保持持之以恒的投资组合的风险百分比是十分重要的一条准则，有些新手认为一两笔交易就可以赚一大笔钱，是骗他们自己，这正是专业交易员和业余交易员的一大区别。这是对亏损的管理。对自己的资金规定一个可冒风险的百分比，可以在连续亏损的情况下缩小交易规模，保持资本，限制其亏损的程度，由于交易的合约数量减少，资金的抽出也可以有个限度。这样就可以做到交易规模同资本的规模相一致。有些新手遇到头寸亏损时，常常会经不起一种诱惑：用更大的资本来冒险，盼望扭转亏损局面。越是冒更大的险，亏损也越大，为了使你的头寸成为有盈利的头寸，你就应该使这笔头寸持续下去，合理的资金管理是分散风险，用2[%]的资金去做5种货币的外汇所冒的风险比用10[%]的资金去做所有的货币的外汇所冒的风险更大。
九、炒汇中资金管理和风险管理的重要性
在金融市场的长期的成败决定于正确的对市场的趋势的分析，资金管理和风险管理。要在金融市场长期成功下去，这些因素应该三七开。对市场的预测三，资金管理和风险管理七。
首先要分析一下为何亏损增大。第一，对市场的运作原理毫无了解，瞎投资，或瞎赌。第二，对资金管理和风险管理根本没有概念，即不知道怎样做资金管理和风险管理。第三，即使学了资金管理和风险管理的原理，根本没有纪律实行这些原理。第四，杠杆太大，根本应付不了在市场的正常的动荡。要在市场长期成功的话，关键不在于看准或看不准市场的趋势的次数的问题，而在于看错了趋势以后怎样处理，怎样随机应变，看对了趋势以后怎样处理，怎样继续在市场生存下去的问题。因为看市场的方向，任何时候都是机会大不大的问题，永远不可能有保证。
当然长年在实战中研究的话，会提高水平，对投资会好些。希望以后大家多研究资金管理和风险管理的问题。关系到成败的问题的是，对的时候怎样做资金管理，风险管理，错的时候怎样做资金管理，风险管理的问题。因为在投资市场的成功的秘诀或秘籍只有一个。那就是确保赢的时候赢的多，输的时候输得少。所以资金管理和风险管理是这个秘籍的根本。这就是千古投资市场必胜的秘诀。
十、与趋势为伍
“趋势是你的朋友”，这是一些老的外汇交易员不断重复的一句话。这是外汇交易的一条必由之路。成功的交易员认为，重要的不是去预测市场的走向和起伏，而是跟着趋势走。很多交易员都建议跟着市场发展的趋势走，换句话说，也就是随市场的大流走，跟着这个趋势行动，直到这一趋势结束。一些有经验的外汇交易员的忠告是：永远不要对市场说三道四，发表某种意见。市场发展的大势就是你的朋友。你随着趋势去交易就是了。让市场告诉你应该朝哪个方向走。一位著名的外汇交易员曾经说过，当市场形成大的趋势时，正是赚钱的时候，当市场往岔道发展时，你是赚不了大钱的。
十一、如何一目了然预测趋势
目前，许多投资者对于大盘后市走势都感到非常迷茫，迫切想掌握预测大盘后市走势的技巧，以便更好的操作股票以获取收益。然而，由于股市的特有规律，大多数人往往犯了追涨杀跌的错误，最后以巨额亏损而告终。
事实上，股市运作有其内在规律，投资者如果能够进行仔细的分析，则至少能对大盘的短期趋势有一个大致的了解。至于对中长期趋势的判断，由于涉及到政策面因素，以及国际政治经济环境的影响，预测起来难度较大。因此对于普通投资者而言，短线操作其实有着更实际的意义。
倪亿柳撰
