1 IPO提速 A股上市公司數量突破3000家
1月1日起，新股發行按照新的制度執行。投資者申購新股時無需再預先繳款，小盤股直接定價發行，發行審核更注重信息披露要求，發行企業和保薦機構需為保護投資者合法權益承擔更多義務和責任。隨着新規的啟用，“全額預繳”的傳統打新模式成為“過去式”。
IPO不斷提速，前10月，基本保持在平均每月兩批次的發行節奏，月均籌資規模維持增長趨勢，年底則有所加快。
12月9日，隨着高爭民爆、如通股份、易明醫藥三只新股的上市，A股迎來曆史性一刻，上市公司數量突破3000家。
2 維護市場穩定指數熔斷機制暫停實施·
1月7日晚，上交所、深交所、中金所發布通知，為維護市場穩定運行，經證監會同意，自1月8日起暫停實施指數熔斷機制。證監會新聞發言人鄧舸表示，從近兩次實際熔斷情況看，沒有達到預期效果，而熔斷機制又有一定的“磁吸效應”，即在接近熔斷閾值時部分投資者提前交易，導致股指加速觸碰熔斷閾值，起了助跌的作用。權衡利弊，目前負面影響大於正面效應。因此，為維護市場穩定，證監會決定暫停熔斷機制。
鄧舸表示，引入熔斷機制是在2015年股市異常波動發生以後，應各有關方面的呼籲開始啟動的，有關方案經過了審慎的論證並向社會公開征求了意見。熔斷機制是一項全新的制度，在我國沒有經驗，市場適應也要有一個過程，需要逐步探索、積累經驗、動態調整。下一步，證監會將認真總結經驗教訓，進一步組織有關方面研究改進方案，廣泛征求各方面意見，不斷完善相關機制。
3 劉士餘任證監會主席監管力度不斷加大
2月20日，新華社消息稱，中共中央決定，任命劉士餘同誌為中國證監會黨委書記，免去肖鋼同誌的中國證監會黨委書記職務。國務院決定，任命劉士餘同誌為中國證監會主席，免去肖鋼同誌的中國證監會主席職務。劉士餘上任伊始就提出：依法監管、全面監管、從嚴監管，加強監管本身就是保護投資者的合法權益；投資者保護重如泰山。
證監會堅持全面、從嚴、依法監管的思路，不斷完善市場監管，促進市場穩定健康發展。今年以來，退市制度進入新階段。3月21日，上交所決定*ST博元股票終止上市，*ST博元成為中國證券市場首家因觸及重大信息披露違法情形被終止上市的公司；7月，欣泰電氣成為第一家因欺詐發行而退市的上市公司。
9月9日，《關於修改〈上市公司重大資產重組管理辦法〉的決定》發布施行。證監會還修訂了並購重組規則，進一步縮短上市公司停牌時間。為解決重組事項導致的長期停牌問題，前期，證券交易所發布了停複牌業務指引。證監會對《關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定》、《關於規範上市公司重大資產重組若幹問題的規定》進行了相應修訂。
12月16日，《證券期貨投資者適當性管理辦法》發布。在規範制度的同時，加大信息披露監管問責力度，對賬戶異常交易、股價、指數異常波動及時發現和處理，對各類風險進行實時監測。
4 史上最嚴私募新規出台
7月15日，《私募投資基金募集行為管理辦法》施行。辦法從私募基金募集環節的募集主體、募集程序、賬戶監督、信息披露、合格投資者確認、風險揭示、冷靜期、回訪確認、募集機構和人員法律責任等九個方面進行了明確規定，構建了一整套行業標準和業務規範，被稱為史上最嚴私募新規。
同時，證監會高度關注基金業的潛在風險，從《證券投資基金管理公司子公司管理規定》和《基金管理公司特定客戶
資產管理子公司風險控制指標指引》兩份文件征求意見稿的發布，再到《證券期貨經營機構落實資產管理業務“八條底線”禁止行為細則》擬修訂，近期一系列政策動向反映了監管部門正着力推動資產管理行業“去杠杆、控風險”。曾經的“萬能神器”基金公司子公司被戴上淨資本管理的“緊箍”，不少基金公司子公司面臨業務收縮和增資壓力。
5 劍指“野蠻人” 監管層規範險資舉牌
11月15日，由於與第一大股東寶能系鬧僵，包括董事長曾南、首席執行官吳國斌在內的南玻A八名高管集體辭職。這一事件再度引發了市場對險資大規模舉牌行為的高度關注。自2015年底開始，險資出現大規模舉牌行為。據不完全統計，2016年，保險資金在A股舉牌投資布局了約120餘家上市公司。
從萬科到南玻，再到中國建築和格力電器，險資所到之處引發市場震動。其中，以七大保險系舉牌最為活躍，分別為恒大系、寶能系、安邦系、生命系、陽光保險系、國華人壽系和華夏人壽系。在一系列的舉牌行為中，包括爭奪上市公司控股權、參與市場短期炒作以及使用杠杆進行收購等一系列問題凸顯，使得保險資金流動性、期限錯配、利益輸送等風險顯現，引發市場強烈反響。
12月3日，證監會主席劉士餘在中國證券投資基金業協會第二屆會員代表大會上表示，用來路不當的錢從事杠杆收購，行為上從門口的陌生人變成野蠻人，最後變成行業的強盜，這是不可以的。這是在挑戰國家金融法律法規的底線，也是挑戰職業操守的底線，這是人性和商業道德的倒退和淪喪，根本不是金融創新。
同時，保監會不斷出招，在暫停前海人壽萬能險業務後，也暫停了恒大人壽委托股票投資業務，並責令公司整改。保監會主席項俊波表示，保險業助推中國制造，就是要做善意的財務投資者，不做敵意的收購控制者。
6 掛牌企業總數破萬家新三板制度不斷完善
12月19日，隨着金象香山、瑜欣電子等17家公司集中登陸股轉系統，新三板掛牌公司總數達到10000家，成為全球最大的基礎性資本市場。在10000家掛牌企業中，1646家為做市轉讓，8354家為協議轉讓。
分層、摘牌、私募做市……2016年新三板市場規則不斷完善、更加細化。5月27日，《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法(試行)》發布施行。《辦法》設置了3套並行標準，申請掛牌公司進入創新層的標準與已掛牌公司進入創新層的3套標準基本一致，但同時作了適當調整。《辦法》從盈利能力、成長性、市場認可三個維度劃設創新層。6月27日起，全國股轉公司對掛牌公司實施分層管理。
9月14日，《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案》發布，標誌着私募機構做市業務試點工作啟動。
10月21日，《掛牌公司股票終止掛牌實施細則(征求意見稿)》發布，規定了十一條強制摘牌條件，包括信息披露嚴重失信、欺詐掛牌、持續經營能力存疑和公司治理不健全等。新三板掛牌企業的退市節奏明顯加快。
7 黑色系領銜大宗商品演繹輪漲大戲
2016年黑色系大宗商品先後經曆三輪“45度”仰望星空般的拉升，並在市場展現標杆效應，包括有色品種、棉花和橡膠等商品在內紛紛上漲。國內三大商品期貨交易所及時出台措施，抑制交易過熱。11月初，在有關方面接連出台措施的情況下，黑色系尚未止步，“雙十一”之際商品市場再現多頭碾壓之勢，並帶動不少品種走高甚至漲停。盡管之後市場出現調整，但整體依然呈現強勢特征。
8 深港通啟動
12月5日，深交所和港交所同時舉行開通儀式，備受期待的深港通啟動。至此，滬深港三地證券市場成功實現互聯互通，中國資本市場對外開放又邁出重要一步。
證監會主席劉士餘表示，在國際金融處於不確定、不穩定的狀態中，深港通的開通，必將為國際、國內金融市場注入正能量、注入信心、注入信任。滬港通、深港通將好比兩條川流不息的河流，匯集內地、香港全球市場資本、技術、信息、智慧、文化，從而惠及內地、香港、全球的經濟發展。兩地金融監管機關將進一步密切協作，加強兩地市場監管，加大跨市場執法的協作力度，嚴厲打擊跨境市場操縱等各類違法違規行為，切實保護兩地和全球投資者的合法權益。
9 資金面緊張債市遭遇“強震”
年底資金緊張、美元加息等因素，使得市場流動性預期發生較大改變，導致債市劇烈動蕩。各種爆炸性消息也隨之傳出：從國海證券承認“債券團隊原負責人偽造公章”到被曝出“22家機構代持債券，規模可能超過200億元”，這一被戲稱為“蘿卜章”的風波演化為債券市場的黑天鵝事件。債市傳統交易模式面臨重大考驗，債市中一些“灰色”領域也被曝光。
11月29日以來，在流動性階段性收緊的背景下，債市迎來去杠杆，現券收益率大幅回升，國債期貨合約大幅下滑，12月15日，史無前例地出現合約集體跌停。12月21日，國債期貨又出現大幅高開，5年期國債期貨合約盤中觸及漲停，也刷新了此前單日漲幅紀錄。國債期貨的大幅波動揭開了債券市場通過“代持”加杠杆的冰山一角。而隨着套保需求的釋放，不斷遞增的成交量、持倉量又揭開了保險機構請第三方“代套”的神秘面紗。
10 人民幣兌美元匯率貶值壓力上升
今年以來，人民幣兌美元匯率出現較顯著的貶值趨勢。12月，人民幣兌美元中間價擊穿6.9，距7已是一步之遙。人民幣在一年多時間下調超過10[%]。隨着匯率的下跌，外匯儲備也較快流出。截至11月，外匯儲備較2014年6月的峰值已經減少9416億美元，降幅超過23[%]。
在美元進入升息周期，地緣政治風險有所加大，歐、日央行貨幣政策及匯市幹預的不確定性，以及中國經濟企穩向好的可持續性仍待觀察等國內外多重因素影響下，短期而言，人民幣兌美元匯率走低壓力仍然較大；從長期來看，中國經濟的基本面總體平穩，國際收支保持順差，貶值幅度應難超預期。2016年，初步形成了“收盤匯率+一籃子貨幣匯率變化”的人民幣兌美元匯率中間價形成機制。人民幣中間價形成市場化逐步提高，中間價基準地位進一步增強。人民幣兌美元匯率中間價形成機制也在2016年經受住了外部衝擊的考驗，說明人民幣匯率形成機制的規則性、透明度和市場化水平進一步提高。
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本文作者：易金欽
