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美联储严守“旋转门”,离任官员难加盟华尔街

作者/百川纳金 2016-11-21 11:41 0 来源: FX168财经网人物频道

      为避免“泄密”等诸多问题发生,美联储给政府与华尔街之间的“旋转门”敲上了一个楔子,对美联储官员离职之后加盟金融服务公司施加了诸多限制。

      近年来,从美联储离职后加入华尔街金融公司的官员逐渐增多,“泄密”现象也因此频频出现。纽约联邦储备银行2014年发布的报告显示,进入21世纪以来,美联储和华尔街银行的双向人员流动增加迅速,人员流动率由2.5[%]增长到10[%]左右。

      尤其是2008年国际金融危机后,“旋转门”的人数增加迅速。金融危机之时,美联储为处理金融问题从私人机构招兵买马,而危机严重阶段过后,大批美联储雇员离职加入银行等私营部门,致使美联储和华尔街的关系进一步密切,更加错综复杂。
       马萨诸塞州参议员伊丽莎白·沃伦曾指出:“应该把‘旋转门’锁上,确保监管者不会为了离任后的出路而被华尔街的大银行绑架。”
       美联储在周五发布公告称,修订现有的一项规定,扩大必须遵守这项规定的美联储职员范围,这些人在离职之后一年内不得加盟他们曾经监管的企业。新的规定还要求检查员在离职之后一年内不得代表任何金融企业与美联储接洽公务,并且限制现任美联储官员与离职不到一年的任何前美联储职员讨论公务。
      去年,美联储对检查员宣布了更加严格的标准,包括建立一个正式的异议观点表达程序,例如相关银行是否遵守了规定、是否正确回应了监管部门的要求等。但是,本周早些时候,美联储的监察长就银行监管问题发布一份报告,指出有些职员对于跟主管表达自己的不同意见依然感觉不安。
      美联储的新规定中,必须遵守一年禁业令的高级检查员数量从100人增加到250人,这项规定将从1月2日生效。其他规定修改从12月5日开始生效。在美联储宣布这些变动之际,随着唐纳德·特朗普当选美国总统,预计会有更多他提名的人选进入美联储理事会。

      美联储近些年一直受到国会的抨击,因为议员们认为美联储的一些人与他们监管的金融企业有说不清道不明的关系。前纽约联储官员Carmen Segarra的一个案子让此事达到高潮。她指控纽约联储因为自己拒绝修改对高盛的负面结论而开除她,此事在2014年的国会听证会上成为焦点。
      美联储与华尔街的“非常规关联”不时被媒体曝光。在颁布这些规定之前,美联储与高盛集团达成3630万美元的和解,因高盛集团未经授权使用和泄露机密监管信息。 美联储在声明中称,高盛的员工将美联储的机密监管信息泄露给客户和潜在客户,以便为公司招揽业务,而且高盛也没有足够的政策、规程或适当的员工培训,以确保遵守禁止未经授权使用和泄露机密监管信息的现行法规。

       去年10月,高盛集团就因其雇员窃取和使用美联储机密信息被纽约金融服务局罚款5000万美元。11月,美联储发布声明,永久禁止高盛前雇员罗希特·班萨尔从事银行业,原因是此人从纽约联储会的前雇员贾森·格罗斯手中获取相关机密监管信息。
      “旋转门”暴露出美国政党轮换制度的缺陷,每次政党轮换都意味着联邦层面会有4000名高级官员轮替,政党轮换被认为有利于人才更新,政界和学术界之间的“旋转门”较少受到非议。但监管者和被监管者的身份转换,不可避免掺杂复杂的利益纠葛。长此以往,官员有可能在任时就为离任后留意退路,有意无意地与大公司接近,致使公共政策偏向大公司,公共利益受到损害。 

文/百川纳金

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